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海通证券知名分析师遭调查

发布时间:2021-01-21 06:16:10 阅读: 来源:往复泵厂家

本报讯 (记者吴敏)明星分析师也陷入“代客理财”的泥潭之中。昨日海通证券(600837)知名分析师叶志刚被曝遭到监管层调查,起因是涉嫌代客理财。昨日海通证券确认了这一消息。不过目前监管层的调查结果尚未披露。

昨日海通证券相关人士指确有此事,不过他指这是个人行为,具体的细节尚在监管层调查之中。

叶志刚是海通证券研究所机械行业首席分析师。2006-2007年,连续两年带领海通研究所机械小组进入《新财富》主办的最佳分析师评比“机械行业”前三名。他带领的海通证券机械行业研究团队调研机械类公司超30余家、百余次,覆盖重点公司达20家左右。

该分析师在今年7月3日推荐增持振华重工后,该股连续小阳上涨,7个交易日后的7月20日,该股直接拉涨停报15元,21日高开8%,随后低走进入调整状态。

2009年5月13日叶志刚推荐中国船舶(600150),不过该股票迟至7月份才开始拉升。7月2日突然拉升6.72%,成交量猛然放大,随后进入主升浪。从目前来看,其推荐和代客理财之间的关系尚不清晰。

此前一说叶志刚是因操作的私募基金亏损导致客户投诉因而遭监管部门调查,不过同行业也有分析师指,他们听到的是,此事是因家人举报。

一家中型券商研究所的分析师透露,上过《新财富》的分析师一般年薪过百万没有问题,但明星分析师代熟人理财或参与代客理财的情形也比较常见。

证券从业人员代客理财是被法律禁止的,《证券法》规定从业人员不得买卖股票。而研究员的身份更为独特,参与代客理财将使得研究员的独立和准确性受到质疑。

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